纪律处分决定书(深圳市恒富汇通投资管理有限公司)

当事人:深圳恒富汇通投资管理有限公司(以下简称恒富汇通)

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《中国资产管理协会章程》、《中国资产管理协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》)和《中国资产管理协会纪律处分办法(试行)》(以下简称《纪律处分办法(试行)》等法律及相关自律规则,协会于2019年4月12日向恒富汇通发出了事先纪律处分通知。恒富汇通对相关纪律措施有异议的,应当在收到通知后5日内提出听证要求,并提交书面陈述和申辩。在此期间,恒富汇通没有要求协会举行听证会,也没有提交书面陈述和论据。在电话联系恒富汇通后,该公司表示接受相关纪律处分。该纪律案件现已结案。

一.基本事实

经调查,恒富汇通主要有以下情况:

首先,私募股权基金的实际发行与备案信息不一致。违反《私募投资基金管理人登记备案办法(试行)》(以下简称《登记备案办法》)第四条、第六条规定的。

其次,该公司的运营正面临停顿。该公司负责人表示,由于公司大部分员工都投资了公司的产品,他们的情绪极不稳定,这使得公司难以维持正常运营。上述重大事件发生后,公司未能及时向协会报告。违反《登记备案办法》第二十二条规定的。

二.处置决定

鉴于上述基本事实、情况和审判情况,根据《基金法》第一百一十一条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条、《会员管理办法》第四条和《纪律处分办法(试行)》第五条,协会决定:

恒富汇通会员资格取消。

根据《纪律处分办法(试行)》第二十四条的规定,如对上述纪律处分决定有异议,贵公司可在10月15日前向协会提交书面复审申请,说明复审申请的事实、理由和要求。在审查期间,这一纪律决定将继续得到执行。

中国资产管理协会

2001年9月4日

资料来源:中国基金行业协会

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